Règlement sur les entités liées aux banques étrangères

Note marginale :Absence de liens

2 Pour l’application de la Loi, est exemptée du statut d’entité liée à une banque étrangère l’entité qui remplit l’une ou l’autre des conditions suivantes :

• a) elle est un gouvernement d’un pays étranger ou d’une de ses subdivisions politiques et elle n’exerce, au Canada, aucune des activités mentionnées aux alinéas a) à g) de la définition de « entité s’occupant de services financiers » au paragraphe 507(1) de la Loi;

• b) elle est contrôlée par le gouvernement d’un pays étranger ou par l’une de ses subdivisions politiques et elle satisfait aux conditions suivantes :

  • (i) elle n’est pas une banque étrangère,

  • (ii) elle n’est pas contrôlée par une banque étrangère,

  • (iii) elle n’exerce, au Canada, aucune des activités mentionnées aux alinéas a) à h) de la définition de « entité s’occupant de services financiers » au paragraphe 507(1) de la Loi,

  • (iv) elle n’est pas présumée, aux termes du paragraphe 507(3) de la Loi, être liée à une banque étrangère;

• c) elle est à la fois :

  • (i) liée à une banque étrangère du seul fait qu’elle la contrôle,

  • (ii) visée à l’un ou l’autre des alinéas 468(1)a) à f) de la Loi;

• d) elle est contrôlée par une entité exemptée en vertu de l’alinéa c) et elle satisfait à l’une ou l’autre des conditions suivantes :

  • (i) elle n’est pas une banque étrangère visée à l’alinéa 508(1)a) de la Loi,

  • (ii) elle n’est pas contrôlée par une banque étrangère visée à l’alinéa 508(1)a) de la Loi;

• e) elle est une entité canadienne qui, à la fois :

  • (i) n’est pas visée aux alinéas c) ou d),

  • (ii) est une entité liée à une banque étrangère du seul fait qu’elle la contrôle, sauf si la banque étrangère est visée à l’alinéa 508(1)a) de la Loi et que la banque étrangère ou une entité qu’elle contrôle se trouve dans l’une ou l’autre des situations suivantes :

    • (A) elle exerce des activités commerciales au Canada autrement que par la détention ou la gestion de biens immeubles ou d’autres opérations à leur égard,

    • (B) elle maintient au Canada une succursale autre qu’un bureau visé à l’article 522 de la Loi,

    • (C) elle établit, maintient ou achète pour utilisation au Canada des guichets automatiques, des terminaux d’un système décentralisé ou d’autres services automatiques semblables, ou reçoit au Canada des données qui en proviennent, sauf cas prévus aux articles 511 ou 512 de la Loi,

    • (D) elle détient ou acquiert le contrôle d’une entité canadienne ou un intérêt de groupe financier dans celle-ci,

    • (E) elle acquiert ou détient une action ou un titre de participation d’une entité canadienne et l’une des conditions suivantes est remplie :

      • (I) une entité liée à la banque étrangère détient le contrôle de l’entité canadienne ou un intérêt de groupe financier dans celle-ci,

      • (II) la banque étrangère, une entité liée à la banque étrangère et une ou plusieurs autres entités liées à la banque étrangère détiendraient, si elles étaient une seule et même personne, le contrôle de l’entité canadienne ou un intérêt de groupe financier dans celle-ci,

  • (iii) elle n’est pas présumée, aux termes du paragraphe 507(3) de la Loi, être liée à une banque étrangère;

• f) elle est contrôlée par une entité canadienne exemptée en vertu de l’alinéa e) et elle satisfait à l’une ou l’autre des conditions suivantes :

  • (i) elle n’est pas une banque étrangère visée à l’alinéa 508(1)a) de la Loi,

  • (ii) elle n’est pas contrôlée par une banque étrangère visée à l’alinéa 508(1)a) de la Loi.